体制转型与我国民事诉讼理论的发展

张卫平
（清华大学 法学院，北京100084）


摘要：我国现行的民事诉讼理论从整体上看，是以原苏联民等诉讼理论为基础的，在国家干预和职权主义观
念指导下形成的，因此，该理论从整体上已经不能适应社会发展现实的需要，也不符合市场经济条件下民事纠纷解
决的客观规律。需要对其理论体系加以调整和修正，以更好地指导民事争议解决的诉讼实践。文章对我国民事诉讼
理论体系的形成、滞后的原因以及今后理论的发展方向进行了分析。
关键词：民事诉讼；理论；发展
中图分类号：D925；DF72 文献标识码：A 文章编号：1000—0062（2001）06—0002—09


就我国民事诉讼理论的某些局部板块内容或对概念的阐释、组合而言不乏自己的独创，但从整个民
事诉讼理论体系上看，我国民事诉讼理论体系的基本架构无疑是对原苏联民事诉讼理论体系的参照或
移植。这种理论体系与当时的社会环境和意识环境观照，是当时社会的产物，具有极强的时代色彩。而
当今中国社会已经发生了巨大的变化，经济体制、政治体制、社会意识、法律观念等等都发生了相当程度
的变化。理论必须与发展的现实相适应。民事诉讼理论作为对民事诉讼客观规律的阐释，对民事诉讼
实务的指导，同样必须与发展的社会整合，否则，不但不能指导民事诉讼的正确运行，反而会成为民事
诉讼体制发展的桎梏，妨碍民事纠纷的公正解决以及社会普遍性公正的实现。在这种不断变化的社会
大背景下，彼时的民事诉讼理论体系已逐步凸现出与当前民事纷争解决现实不相一致的缺陷。另一方
面．社会发展的现实也已经伸出其看不见的手，尽可能地使民事诉讼理论体系从局部开始契合于现实需
要。呈现了一种与传统民事诉讼理论体系在基本框架理念上有所差异，且不断发育的新的民事诉讼理
论体系胚胎。这种发展的逻辑结果必然是一种新民事诉讼理论体系的诞生。本文即是对这种民事诉讼
理论体系的结构逻辑变异的阐述。
我国现行的民事诉讼体制是我国传统民间纠纷解决方式和原苏联民事诉讼体制的结合及发展的结
果。如果单纯探究现行民事诉讼体制雏形的历史源渊的话，一般认为新民主主义革命时期的民事诉讼
方式和程序是我国现行民事诉讼体制的最初发端形态。新民主主义的民事诉讼方式和程序虽然不十分
严密，但其近代民事诉讼的基本结构框架已经形成。并且初步形成了与当时国民党政府的民事诉讼不同
的诉讼方式和程序。如实行两审终审制度、就地审判和巡回审判制度、人民陪审制度和着重调解的制度
等等具有其特色的诉讼制度。这种民事诉讼的结构特色一直为20世纪50车代至80年代的民事诉
讼规则以及民事诉讼法（试行）和新民事诉讼法所继受。
解决民事纷争的方式和程序的存在和建立并不意味着就自然相应地形成了一整套有关的理论体
系。不能否认在20世纪50年代以前，对如何解决民事纠纷已经有了某些比较明确的指导思想、感性认
识和诉讼观念。但这些指导思想、感性认识和诉讼观念并没有形成或上升为理论，并一步体系化。
20世纪40年代末以来，我国逐步引进原苏联的各种法律制度，其中包括诉讼制度。比较典型的是
移植原苏联的民事检察监督制度．1950年中央人民政府法制委员会草拟了《中华人民共和国诉讼程序
通则（草案）》。该《通则》规定，最高人民检察署认为最高人民法院的确定判决，确有重大错误时，须向最
高人民法院提起抗诉，请于再审。随着原苏联诉讼制度的引进，原苏联的诉讼理论亦随之被介绍到我国。
50年代中后期一批原苏联法学家的民事诉讼法学著作和民事诉讼法典被翻译介绍给我国。其中作为
体系化的民事诉讼理论教科书，当推原苏联著名民事诉讼法学家阿·克列曼教授的《苏维埃民事诉
讼》。该书对我国建国初期的民事诉讼理论研究有很大的影响。克列曼教授在该书中的理论阐述和论理
方法几乎成了一种“理论范式”。其结构体系也成了我国民事诉讼法学教科书的范本。专题研究方面
的专著，无疑应推原苏联著名民事诉讼法学家顾尔维奇的名著——《诉权》一书对我国民事诉讼法学界
影响最大，可以说我国民事诉讼法学界对诉权的研究能够达到较高的水准与顾尔维奇的诉权研究成果
是不可分的。在原苏联民事诉讼法学研究的影响下，我国在50年代的民事诉讼法学的研究形成了小小
的高潮。当时已有学者论及民事诉讼法学的对象、民事诉讼法律关系、民事案件的管辖、民事诉讼证据、
法院调解和民事执行等等理论与实务问题。
当时的民事诉讼理论研究并非完全是应民事诉讼实践需要而进行的理论探讨，不过是作为原苏联
四川省人民政府


四川省拍卖市场管理规定（修正）
四川省人民政府令〔第54号
目　　录
　　
　　第一章　总则
　　第二章　拍卖物
　　第三章　拍卖人
　　第四章　委托人
　　第五章　竞买人和竞得人
　　第六章　委托拍卖
　　第七章　拍卖公告与竞买申请
　　第八章　拍卖程序
　　第九章　拍卖的中止、终止和无效
　　第十章　罚则
　　第十一章　附则


　　《四川省拍卖市场管理规定》已经1994年11月19日省人民政府第三十次常务会议讨论通过，现予发布施行。

省长肖秧
一九九四年十一月二十三日

四川省拍卖市场管理规定　　

第一章　总则
　　 第一条　为培育和完善社会主义市场经济体系，规范拍卖市场行为，加强拍卖市场管理，根据国家有关规定，结合四川实际，制定本规定。
　　 第二条　本规定所称拍卖，是指依法成立的拍卖机构，以公开竞价或标卖的方式，将委托人委托的财产或者权益转让给最高应价者的一种特殊交易活动。
　　前款所称财产，是指依法可以转让的有形财产、无形财产和权益。
　　 第三条　本规定适用于四川省行政区域内的一切拍卖活动。
　　 第四条　拍卖活动必须遵守国家法律、法规和规章的规定，遵循公开、公平、公正原则。
第二章　拍卖物
　　 第五条　下列财产，必须委托本规定第十四条规定的拍卖人进行拍卖，任何单位和个人不得擅自处理，法律、法规另有规定的除外：
　　(一)司法机关和行政执法机关罚没收缴的财产，以及在执法过程中按规定需要变卖的财产；
　　(二)邮政、运输等部门依法认定的无主财产；
　　(三)法律、法规和规章规定实行强制变卖的其他财产。
　　前款规定财产中的鲜活商品等不宜保存或不宜拍卖的商品，可以委托当地农贸市场或其他专业市场就地变卖。
　　 第六条　以拍卖方式出让、转让土地使用权的，应当符合国家有关规定。
　　 第七条　房产需依法办理有关手续、补交有关税费后，方可进行拍卖。
　　 第八条　特许进口物资及其他海关监管货物，必须有合法证明文件，经海关批准同意并出具解除监管证明书后，方可进行拍卖。
　　 第九条　拍卖文物、艺术品和实行专营、专卖的物资等限制流通物，应当遵守国家有关规定。
　　 第十条　委托拍卖共有财产，须经全体共有人书面同意。
　　 第十一条　抵押合同期满抵押人不能清偿到期债务时，抵押权人依据抵押合同的约定或者法院生效的法律文书，可将抵押物委托拍卖。
　　 第十二条　下列财产禁止拍卖：
　　(一)法律、法规禁止流通物；
　　(二)所有权有争议的；
　　(三)处分权有限制或存有争议的。
第三章　拍卖人
　　 第十三条　拍卖人必须是依法成立的拍卖机构。成立拍卖机构必须符合下列条件：
　　(一)具有相应的注册资金、固定场所和必要的设施；
　　(二)有较完善的章程和制度；
　　(三)有从事拍卖业务的专业人员；
　　(四)经特种行业管理机关批准。
　　 第十四条　涉及拍卖本规定第五条规定财产的，必须是县以上人民政府或地区行政公署批准或指定的拍卖机构。
　　 第十五条　拍卖机构须经工商行政管理机关核准登记注册，依法取得企业法人资格，并按规定进行税务登记。
　　 第十六条　拍卖人应当查明或要求委托人告知其拍卖物的缺陷。
　　拍卖人应当向竞买人指明其知道或应当知道的拍卖物缺陷。
　　 第十七条　拍卖人及其工作人员不得参与竞买，也不得委托他人或代理他人参加竞买。
　　 第十八条　拍卖人和委托人应当就拍卖物的保管签订合同。拍卖人按合同规定对拍卖物负责保管，并承担相应的民事责任。
　　 第十九条　拍卖人可以按规定或约定向委托人、竞得人收取佣金。委托人或竞得人不支付佣金，拍卖人对其保管的拍卖物可予以留置。
　　 第二十条　拍卖物属国有资产的，拍卖人应当将拍卖成交情况抄送委托人的同级国有资产行政主管部门；拍卖物属本规定第五条规定财产的，拍卖人应当拍卖成交情况抄送委托人的同级财政行政主管部门。
第四章　委托人
　　 第二十一条　委托人必须对拍卖物拥有处分权。
　　 第二十二条　本规定第五条规定的财产，由司法、行政等有关机关作为委托人。
　　前款委托人委托拍卖本规定第五条规定的财产获得的拍卖收入，必须及时、足额解缴财政，不得以任何理由截留、挪用或分成。
　　 第二十三条　委托人应向拍卖人指明、提示其知道或应当知道的拍卖物的缺陷。
　　 第二十四条　按规定经批准后才能出售的国有资产，其拍卖底价由批准机关确定；本规定第五条规定的财产，拍卖底价由委托人与拍卖人商定；其他拍卖物的拍卖底价由委托人确定。
　　委托人应当向拍卖人明示拍卖物的底价，拍卖人不得低于拍卖底价出售拍卖物。委托人和拍卖人对拍卖底价应当保密。
　　 第二十五条　委托人可以与拍卖人约定拍卖物的开叫价。委托人与拍卖人没有约定开叫价的，由拍卖人确定开叫价。
　　 第二十六条　委托人应当在提出委托申请时或拍卖成交后，按约定交付拍卖物。
　　 第二十七条　委托人应当向拍卖人支付拍卖佣金。因委托人的原因造成拍卖不能成交的，委托人仍应向拍卖人支付拍卖佣金。
　　拍卖佣金和按法律、法规、省政府规章规定应缴纳的税费，可以由拍卖人从拍卖物的价金中扣除。
　　拍卖佣金具体数额由委托人与拍卖人商定，属于本规定第五条规定的拍卖物拍卖佣金的收取标准由省财政、物价行政主管部门共同规定。
　　 第二十八条　拍卖成交后，委托人按规定取得拍卖物的价金。委托人取得拍卖物的价金后，依法办理产权、证照等的转让和变更手续，缴纳有关税费。
第五章　竞买人和竞得人
　　 第二十九条　竞买人可以自行参加竞买，也可委托经拍卖人认可的单位或个人参加竞买。竞买人参加竞买必须拥有相应的资金。
　　 第三十条　竞买法律、法规规定的限制流通物，竞买人必须具备相应的资格。
　　 第三十一条　竞买人在竞买过程中应价后不得反悔，应价最高的竞买人取得拍卖物。
　　 第三十二条　竞得人应当支付拍卖物价金。竞得人支付拍卖物价金后不能按约定取得拍卖物的，可以向拍卖人索赔。
　　 第三十三条　竞得人凭拍卖人出具的有关文件依法办理拍卖物的产权、证照变更等有关手续，缴纳有关税费。
第六章　委托拍卖
　　 第三十四条　委托拍卖应当提交下列文件：
　　(一)单位或个人法定有效的资格证明；
　　(二)法定代表人证明书及法人授权委托书；
　　(三)拍卖物所有权或处分权证明；
　　(四)拍卖物的详尽资料；
　　(五)其他需要提供的有关文件。
　　 第三十五条　司法机关和行政执法机关委托拍卖本规定第五条规定的财产，应当提交下列文件：
　　(一)已经生效的法律文书；
　　(二)实施拍卖的裁定书、决定书；
　　(三)拍卖物的有关资料；
　　(四)其他需要提供的有关文件。
　　 第三十六条　拍卖人受理拍卖申请时依法进行审查，并与委托人签订《委托拍卖合同》。
　　 第三十七条　《委托拍卖合同》包括下列内容：
　　(一)委托人和拍卖人的名称(姓名)、地址以及法定代表人和委托代理人的姓名、住址；
　　(二)拍卖物的名称、数量、规格、质量、存放地(座落地点)、折旧程度(使用年限)、占用状况和用途等；
　　(三)拍卖物的交付时间、交付方式和保管责任；
　　(四)拍卖底价、价金及其支付方式、币种；
　　(五)佣金及其他费用的支付；
　　(六)拍卖方式和拍卖期限；
　　(七)中止和终止拍卖的条件；
　　(八)合同的有效期限、违约责任及争议的解决方式；
　　(九)其他需要约定的事项。
　　 第三十八条　经委托人同意，拍卖人可将拍卖物送交有关部门、单位进行鉴定，鉴定费用由委托人承担。鉴定结论与《委托拍卖合同》规定不符的，按照鉴定结论执行。委托人不按照鉴定结论执行的，拍卖人可以解除合同。
　　对于本规定第五条规定的拍卖物是否进行鉴定，由拍卖人决定，鉴定费用由拍卖人从拍卖价金中扣除。
第七章　拍卖公告与竞买申请
　　 第三十九条　拍卖人应于拍卖日7日前在当地有一定影响报刊上公告下列事项：
　　(一)拍卖物的主要情况，拍卖时间、地点和方式；
　　(二)竞买人的条件或资格，竞买保证金；
　　(三)竞得拍卖物后应缴纳的税费；
　　(四)其他需要公告的事项。
　　 第四十条　公告期间，拍卖人应当备有拍卖物资料供竞买人查询，竞买人可以查看实物、实地查勘，拍卖人应当提供方便。
　　第三人对拍卖物的处分权有争议的，应当在公告发布之后拍卖成交之前向拍卖人提出。
　　 第四十一条　竞买人应当向拍卖人提出申请，并提交下列文件：
　　(一)单位或个人法定有效的资格证明，法定代表人证明书、法人授权委托书；
　　(二)与拍卖物的流通、使用条件相应的资格证明；
　　(三)资信证明；
　　(四)其他必要的证明文件。
　　 第四十二条　拍卖人对竞买申请审查后，对符合条件的竞买人应当发给竞买证，并可向竞买人收取相应的保证金。保证金在拍卖终止后返还竞买人或抵作拍卖物价金。
第八章　拍卖程序
　　 第四十三条　拍卖人必须按照拍卖公告确定的时间、地点和方式进行拍卖。拍卖由拍卖人指定的拍卖师主持。
　　 第四十四条　根据拍卖物的性质，经与委托人协商，拍卖人可以采取下列拍卖方式：
　　(一)估低价拍卖。拍卖师宣布拍卖物的开叫价后，由竞买人应价，当无人继续应价时，由拍卖师定槌成交。
　　(二)无估价拍卖。拍卖师不宣布拍卖物的开叫价，由竞买人直接叫价，拍卖师以最后最高叫价定槌成交。
　　(三)估高价拍卖。拍卖师宣布拍卖物的最高报价，若无人应价，由拍卖师逐次降价，以应价定槌成交。同价应价者为两人以上的，拍卖师以该应价为开叫价，转按估低价方式拍卖。
　　 第四十五条　根据拍卖物的性质，经与委托人协商，拍卖人可采取标卖方式拍卖。
　　前款所称标卖，是指拍卖人采用招标形式，先期公布拍卖物的有关情况，竞买人在规定时间内将应价密封邮寄给拍卖人，由拍卖人按期当众开标，拍卖物由最高应价者取得，应价相同的，由先寄送者取得的一种拍卖方式。
　　 第四十六条　拍卖成交后，竞得人必须当场与拍卖人签订《拍卖成交合同》。
　　《拍卖成交合同》包括下列内容：
　　(一)拍卖人和竞得人的名称(姓名)、地址，法定代表人和委托代理人的姓名、地址；
　　(二)成交价款、佣金及其支付时间、支付方式、币种；
　　(三)按拍卖人在拍卖开始时承诺的拍卖物的交付时间、地点确定交付时间、地点；
　　(四)违约责任及争议的解决方式；
　　(五)其他需要确定的事项。
　　 第四十七条　除及时清结的外，竞得人应当在成交当场交纳相当于成交金额20%的定金。
第九章　拍卖的中止、终止和无效
　　 第四十八条　有下列情形之一的，拍卖中止：
　　(一)对拍卖物的所有权或处分权有争议；
　　(二)委托人书面通知拍卖人中止拍卖；
　　(三)拍卖时发生不可抗力或意外事件，致使拍卖活动不能继续进行；
　　(四)出现其他依法可以中止的情况。
　　中止拍卖由拍卖人宣布，中止拍卖的事由消失后，恢复拍卖。
　　 第四十九条　有下列情形之一的，拍卖终止：
　　(一)拍卖物无人竞买；
　　(二)人民法院、仲裁机构或行政机关认定委托人对拍卖物无处分权并书面通知拍卖人；
　　(三)拍卖物在拍卖成交前灭失；
　　(四)拍卖成交前，委托人书面通知拍卖人终止拍卖；
　　(五)出现其他依法可以终止的情况。
　　拍卖终止后需再行拍卖的，重新办理拍卖手续。
　　 第五十条　拍卖成交后有下列情形之一的，拍卖无效：
　　(一)委托人、拍卖人或竞得人不具备相应资格；
　　(二)拍卖物属禁止流通物；
　　(三)因拍卖人意思表示不明确等而给竞得人造成重大误解；
　　(四)拍卖人在拍卖过程中具有欺诈行为；
　　(五)竞买人与竞得人恶意串通，操纵竞价；
　　(六)竞得人属拍卖人及其工作人员，或者属拍卖人及其工作人员的委托代理人；
　　(七)委托拍卖的代理或委托竞买的代理属无效代理；
　　(八)法律、法规规定的其他无效行为。
　　 第五十一条　拍卖无效，从拍卖开始时就不具有法律约束力。无效拍卖，由工商行政管理机关或人民法院确认。
第十章　罚则
　　 第五十二条　违反本规定第五条规定，擅自处理财产的，由财政部门或者审计部门责令纠正，没收非法所得，可并处10000元以下罚款。
　　 第五十三条　违反本规定第十三条和第十四条规定，非法从事拍卖活动的，由工商行政管理机关责令停止拍卖，没收非法所得，可并处20000元以下罚款。
　　 第五十四条　委托人隐瞒拍卖物的缺陷、对拍卖物没有处分权或处分权受限制、拍卖物的处分权存有争议以及拍卖物已被依法查封等情况，造成竞得人损失的，由委托人负责赔偿，拍卖人依法负连带赔偿责任。
　　 第五十五条　拍卖人与竞买人恶意串通，造成委托人及其他损失的，由拍卖人、竞买人赔偿，工商行政管理机关可以对拍卖人和竞买人分别处以5000元以下的罚款，情节严重的，吊销拍卖人的营业执照。
　　 第五十六条　拍卖成交后，委托人拒不交付、迟延交付拍卖物，或者委托人中止或终止拍卖，造成拍卖人或竞得人损失的，由委托人负责赔偿。
　　 第五十七条　竞得人未按期支付拍卖物价金的，应当赔偿因此造成的损失；未按期提走拍卖物的，应当支付由此发生的保管费用。
　　 第五十八条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者向人民法院起诉。逾期不申请复议，不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关强制执行或者申请人民法院强制执行。
　　 第五十九条　委托人、拍卖人和竞得人因拍卖发生争议，应当协商解决。协商不成的，可以按照合同约定的仲裁条款或事后达成的仲裁协议向仲裁机关申请仲裁，也可以直接向人民法院起诉。
第十一章　附则
　　 第六十条　本规定具体应用中的问题，由四川省财政厅、四川省工商行政管理局共同解释。
　　 第六十一条　本规定自发布之日起施行。
　　


1994年11月23日