福建省人大常委会


福建省人民代表大会常务委员会关于批准《福州市人民代表大会常务委员会关于修改〈福州市河道采砂管理办法〉的决定》的决定


　　　 （2006年3月31日福建省第十届人民代表大会
　　常务委员会第二十二次会议通过）
　　
　　福建省第十届人民代表大会常务委员会第二十二次会议对福州市人民代表大会常务委员会报请批准的《福州市人民代表大会常务委员会关于修改〈福州市河道采砂管理办法〉的决定》进行了审查，认为其内容与上位法没有抵触，决定予以批准，由福州市人民代表大会常务委员会颁布施行。
　　
　　福州市人民代表大会常务委员会关于修改
　　《福州市河道采砂管理办法》的决定


　　（2005年10月27日福州市第十二届人民代表大会
　　常务委员会第二十七次会议通过
　　2006年3月31日福建省第十届人民代表大会
　　常务委员会第二十二次会议批准）
　　


　　福州市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议决定对《福州市河道采砂管理办法》作如下修改：
　　一、第三条修改为：“福州市水行政主管部门负责本市河道采砂的统一管理。各县（市、区）水行政主管部门按照职责分工负责本辖区内的河道采砂管理。”
　　二、第五条修改为：“市、县（市、区）水行政主管部门应当根据河道防洪安全的要求会同航道、国土资源等部门共同制订河道采砂规划。河道采砂规划经法定程序批准并向社会公布后实施。”
　　三、增加一条，作为第六条：“河道采砂实行年度开采总量控制制度。年度开采总量应当逐年递减。
　　水行政主管部门确定的年度采砂总量不得超过河道采砂规划规定的年度采砂控制总量。对每一可采区确定的年度采砂量不得超过该可采区的年度采砂控制数量。”
　　四、第六条改为第七条，修改为：“从事河道采砂的，应当依法取得河道采砂许可，但公民个人自采自用少量砂石的除外。”
　　五、增加一条，作为第八条：“申请从事河道采砂的应当具备下列条件：
　　（一）有经营采砂业务的营业执照；
　　（二）采砂船舶和船员证书齐全；
　　（三）有符合规定的采砂作业方式；
　　（四）有健全的安全生产管理制度。”
　　六、增加一条，作为第九条：“河道采砂许可通过招标、拍卖等方式取得。水行政主管部门在组织招标、拍卖前，应当征求海事、航道、国土资源等部门的意见。按照招标、拍卖程序确定中标人、买受人后，应当作出准予许可的决定，在十日内向中标人、买受人发放河道采砂许可证，并对其采砂船舶予以登记备案。”
　　七、第七条改为第十条，修改为：“河道采砂实行分级许可：
　　（一）申请在闽江下游河道采砂的，由福州市水行政主管部门许可；
　　（二）申请在其他河道采砂的，由所在地县（市、区）水行政主管部门许可。”
　　八、删除第八条。
　　九、第九条改为第十一条，第一款修改为：“河道采砂许可证有效期最长不得超过一年，有效期内采砂量达到核定开采数量的，发证机关应当注销其河道采砂许可证。”
　　十、第十条改为第十二条,第二款修改为：“采砂作业者应当在采砂作业地点设立明显标志，保障通航安全，采集的砂石应当在批准的场所内堆放，砂石弃碴应当及时清除。”
　　增加一款，作为第三款：“河道采砂不得影响航道畅通，禁止在航道上堆放砂石。”
　　十一、增加一条，作为第十三条：“水行政主管部门依法收取的河道采砂规费应当主要用于河道、堤防的维护、建设和管理。”
　　十二、第十一条改为第十四条，修改为：“下列范围内禁止采砂：
　　（一）闽江下游北港河段（从淮安分流口至马尾汇合口）；
　　（二）防洪工程、水工程设施、航道设施的保护范围内；
　　（三）沿河、跨河、穿河工程设施的保护范围内；
　　（四）历史文物保护单位、名胜古迹、重点风景区保护范围内；
　　（五）国家和省、市重点保护的水生动物生息繁衍场所；
　　（六）河道采砂规划确定的禁采区、禁采点；
　　（七）法律、法规规定的其他范围。”
　　十三、增加一条作为第十五条：“水行政主管部门应当按照河道采砂规划规定的年度采砂控制总量要求，加强对河道采砂活动的监督和管理，及时查处河道采砂违法行为。”
　　十四、第十二条改为第十六条，其中的“交通主管部门”修改为“航道主管部门”。
　　十五、第十三条改为第十七条，修改为：“违反本办法第七条、第十四条规定，未取得河道采砂许可证擅自在河道管理范围内采砂或者在禁采范围内采砂的，由水行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得和违法采砂机具，并处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，可暂扣违法采砂船舶；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
　　十六、增加一条，作为第十八条：“违反本办法第十一条第二款规定的，由水行政主管部门没收违法所得，并处以五千元以上五万元以下的罚款，收缴其河道采砂许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
　　十七、第十四条改为第十九条，修改为：“违反本办法第十二条第一款规定的，由水行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，吊销其河道采砂许可证。”
　　十八、第十五条改为第二十条，修改为：“违反本办法第十二条第二款、第三款规定的，由水行政主管部门责令停止违法行为，限期清除障碍，逾期拒不改正的，处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，可暂扣违法采砂船舶。”
　　十九、第十六条改为第二十一条,修改为：“水行政主管部门和其他有关部门及其工作人员有下列行为之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）不按规定许可和发放河道采砂许可证的；
　　（二）对违法采砂行为不按规定给予行政处罚的；
　　（三）不履行管理职责的；
　　（四）其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的。”
　　此外，根据本决定对部分条文的文字作相应的修改并对条文顺序作相应调整。
　　本决定自公布之日起施行。
　　《福州市河道采砂管理办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。
　　

福州市河道采砂管理办法

（1998年10月30日福州市第十一届人民代表大会常务委员会第六次会议通过1999年3月20日福建省第九届人民代表大会常务委员会第九次会议批准根据2005年10月27日福州市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议《关于修改〈福州市河道采砂管理办法〉的决定》修正2006年3月31日福建省第十届人民代表大会常务委员会第二十二次会议批准）
　　
　　第一条　为了加强河道采砂管理，确保福州市江河防洪安全，根据《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国矿产资源法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于福州市行政区域内的江河、溪流、湖泊范围内的采砂（包括吹砂、挖砂、采石、取土、淘金）管理。
　　第三条　福州市水行政主管部门负责本市河道采砂的统一管理。各县（市、区）水行政主管部门按照职责分工负责本辖区内的河道采砂管理。
　　第四条　河道采砂必须服从河道整治规划，保持河势稳定，确保行洪及岸滩安全。
　　第五条　市、县（市、区）水行政主管部门应当根据河道防洪安全的要求会同航道、国土资源等部门共同制订河道采砂规划。河道采砂规划经法定程序批准并向社会公布后实施。
　　第六条　河道采砂实行年度开采总量控制制度。年度开采总量应当逐年递减。
　　水行政主管部门确定的年度采砂总量不得超过河道采砂规划规定的年度采砂控制总量。对每一可采区确定的年度采砂量不得超过该可采区的年度采砂控制数量。
　　第七条　从事河道采砂的，应当依法取得河道采砂许可，但公民个人自采自用少量砂石的除外。
　　第八条　申请从事河道采砂的应当具备下列条件：
　　（一）有经营采砂业务的营业执照；
　　（二）采砂船舶和船员证书齐全；
　　（三）有符合规定的采砂作业方式；
　　（四）有健全的安全生产管理制度。
　　第九条　河道采砂许可通过招标、拍卖等方式取得。水行政主管部门在组织招标、拍卖前，应当征求海事、航道、国土资源等部门的意见。按照招标、拍卖程序确定中标人、买受人后，应当作出准予许可的决定，在十日内向中标人、买受人发放河道采砂许可证，并对其采砂船舶予以登记备案。
　　第十条　河道采砂实行分级许可：
　　（一）申请在闽江下游河道采砂的，由福州市水行政主管部门许可；
　　（二）申请在其他河道采砂的，由所在地县（市、区）水行政主管部门许可。
　　第十一条　河道采砂许可证有效期最长不得超过一年，有效期内采砂量达到核定开采数量的，发证机关应当注销其河道采砂许可证。
　　禁止伪造、涂改、出租、转让河道采砂许可证。
　　第十二条　河道采砂必须按照许可证核定的范围、数量、作业方式和作业时间进行。
　　采砂作业者应当在采砂作业地点设立明显标志，保障通航安全，采集的砂石应当在批准的场所内堆放，砂石弃碴应当及时清除。
　　河道采砂不得影响航道畅通，禁止在航道上堆放砂石。
　　第十三条　水行政主管部门依法收取的河道采砂规费应当主要用于河道、堤防的维护、建设和管理。
　　第十四条　下列范围内禁止采砂：
　　（一）闽江下游北港河段（从淮安分流口至马尾汇合口）；
　　（二）防洪工程、水工程设施、航道设施的保护范围内；
　　（三）沿河、跨河、穿河工程设施的保护范围内；
　　（四）历史文物保护单位、名胜古迹、重点风景区保护范围内；
　　（五）国家和省、市重点保护的水生动物生息繁衍场所；
　　（六）河道采砂规划确定的禁采区、禁采点；
　　（七）法律、法规规定的其他范围。
　　第十五条　水行政主管部门应当按照河道采砂规划规定的年度采砂控制总量要求，加强对河道采砂活动的监督和管理，及时查处河道采砂违法行为。
　　第十六条　整治河道挖取砂石涉及航道的，应当兼顾航运需要，并事先征求航道主管部门的意见；整治航道挖取砂石应当符合福州市防洪安全需要，并事先征求水行政主管部门的意见。
　　如意见不能协商一致时，应当报请同级人民政府协调或者裁决。
　　第十七条　违反本办法第七条、第十四条规定，未取得河道采砂许可证擅自在河道管理范围内采砂或者在禁采范围内采砂的，由水行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得和违法采砂机具，并处以一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，可暂扣违法采砂船舶；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十八条　违反本办法第十一条第二款规定的，由水行政主管部门没收违法所得，并处以五千元以上五万元以下的罚款，收缴其河道采砂许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十九条　违反本办法第十二条第一款规定的，由水行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，吊销其河道采砂许可证。
　　第二十条　违反本办法第十二条第二款、第三款规定的，由水行政主管部门责令停止违法行为，限期清除障碍，逾期拒不改正的，处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，可暂扣违法采砂船舶。
　　第二十一条　水行政主管部门和其他有关部门及其工作人员有下列行为之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）不按规定许可和发放河道采砂许可证的；
　　（二）对违法采砂行为不按规定给予行政处罚的；
　　（三）不履行管理职责的；
　　（四）其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的。
　　第二十二条　本办法自公布之日起施行。

　　福建省人大常委会办公厅　　　　　　　　　　　2006年4月3日印发
　　
　　关于《福州市人民代表大会常务委员会
　　关于修改〈福州市河道采砂管理办法〉
　　的决定》的说明（2006年3月日在福建省第十届人民代表大会
　　常务委员会第二十二次会议上）福州市人大常委会副主任张胜年
　　
　　主任、各位副主任、秘书长、各位委员：
　　我受福州市人大常委会委托，现就《福州市人民代表大会常务委员会关于修改〈福州市河道采砂管理办法〉的决定》说明如下：
　　一、修改的必要性
　　1998年10月福州市第十一届人大常委会第六次会议通过了《福州市河道采砂管理办法》（以下简称《办法》），经省第九届人大常委会第九次会议于1999年3月20日批准，正式颁布实施。《办法》实施七年来，我市各级政府和部门加强河道采砂管理，规范采砂许可，采取专项整治、联合执法和日常管理相结合的措施，使河道采砂管理工作取得了一定的成效。但随着我市国民经济和城市建设的快速发展，河道砂石开采管理中的新的矛盾和问题日渐显现，闽江下游沿江河道大规模采掘砂石出口和城市建设大量用砂及吹砂造地，使闽江下游河砂开采量大大超出上游来砂量，影响到河势稳定和行洪安全、航道安全，危及闽江堤岸和人民群众的生命财产安全。为此，亟需对《办法》的有关内容进行修改完善。
　　二、修改的过程
　　2005年3月，市人大常委会将修订《办法》列入了今年的地方立法计划。4月中旬，市政府法制办会同市水利局开始着手法规的修订工作，组织相关部门和有关专家对闽江下游河道进行了实地调研并对法规内容进行了研究、修改，形成了修正案草案送审稿。其间，市人大法工委和农经委提前介入，给予指导。修正案草案经市政府常务会议研究同意，于2005年7月29日提请市人大常委会审议。市人大常委会农经委组织部分市人大常委会委员、市人大代表对闽江河道采砂情况进行了视察、检查并对修正案草案进行了多次研究论证，提出了初审意见，2005年8月25日，福州市第十二届人大常委会第二十五次会议审议了《福州市河道采砂管理办法修正案》（草案）。会后，市人大常委会法工委根据常委会委员审议意见、农经委初审意见，对修正案草案进行逐条认真研究、修改，形成了修正案草案修改稿。之后，法工委先后召开数场调研座谈会，分别邀请市人大常委会部分委员、市人大常委会有关委办室、市政府和市政协有关部门和仓山区、闽侯县有关部门对修正案草案修改稿进行了修改论证。10月25日，福州市人大常委会第二十七次会议对《福州市河道采砂管理办法修正案》（草案修改稿）进行了第二次审议。会后，法工委会同农经委、市政府法制办和市水利局，根据委员们的意见对修正案草案修改稿进行了修改，形成了《福州市人民代表大会常务委员会关于修改〈福州市河道采砂管理办法〉的决定》（草案）（以下简称《决定》（草案））。10月26日，市人大法制委召开全体会议，对《决定》（草案）进行了统一审议。10月27日，福州市第十二届人大常委会第二十七次会议通过了《福州市人民代表大会常务委员会关于修改〈福州市河道采砂管理办法〉的决定》（以下简称《决定》）。
　　三、对《决定》主要问题的说明
　　（一）关于河道采砂规划和年度开采总量控制制度
　　制订河道采砂规划是河道采砂管理的基础工作，也是实现河道采砂管理规范化、科学化的重要依据。为此，《决定》第五条对加强采砂管理，科学制定河道采砂规划作出规定，为依法实施河道采砂管理提供了科学依据。
　　为保护闽江河道砂石资源，保证资源的可持续利用，遏制对河道砂石资源进行掠夺性、破坏性的过度开采，防止给堤防、行洪以及通航安全造成危害，必须实行年度采砂总量控制和开采量逐年递减的制度。据统计，1993年至2003年，闽江上游平均年来砂量约233万方，而每年采砂量超过1000万方，高峰年份超过2000万方。如果不对闽江年度采砂总量加以控制，不用多久砂石资源将枯竭。为此，《决定》在第六条增加规定了水行政主管部门在编制规划时应当核定年度采砂总量，年度开采总量应当逐年递减的有关内容。
　　（二）关于采砂许可
　　河道采砂涉及公共安全，同时河砂又具有自然资源的属性，《中华人民共和国水法》、《福建省防洪条例》都确立了采砂许可制度，但并未对采砂许可的条件、许可方式等作具体规定，为加强对河道采砂的规范化管理，《决定》在第七条规定了“从事河道采砂的，应当依法取得河道采砂许可”的内容，在第八条规定了申请从事河道采砂的应当具备的具体条件。
　　由于采砂许可涉及有限自然资源的开发利用，是一种特许行为，按照行政许可法的规定，实施特许应以招标、拍卖的方式进行，保证自然资源的合理配置和许可决定的公平、公正。《决定》在第九条增加了河道采砂许可通过招标、拍卖等方式取得的有关内容。
　　（三）关于行政监管和法律责任
　　为了加大对河道采砂的监督管理，严厉打击违法采砂行为，《决定》在第十五条增加规定了水行政主管部门对河道采砂的监管职责，并在第二十一条对不称职和违法的行政执法人员设定了相应的法律责任。
　　同时，按照《福建省防洪条例》的有关规定，《决定》在第十七条至第二十条内容中，加大了对无证、超量、影响公共安全等各类违法采砂行为的处罚力度。
　　以上说明连同修改决定，请予审议。


财政部


关于印发2013年记账式国债招标发行规则的通知


财库[2012]180号



2012-2014年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，中国外汇交易中心，上海证券交易所，深圳证券交易所：

为规范记账式国债招标发行程序，促进国债市场健康发展，财政部制定了《2013年记账式国债招标发行规则》，现予以公布，请照此执行。

附件：2013年记账式国债招标发行规则


财 政 部

2012年12月27日



附件：

2013年记账式国债招标发行规则

为规范记账式国债招标发行程序，促进国债市场健康发展，根据《中华人民共和国预算法》等法律法规，制定本规则。

第一条本规则所称记账式国债，是指财政部通过记账式国债承销团向社会各类投资者发行的以电子方式记录债权的可流通国债。本规则所称关键期限国债是指首次发行期限为1、3、5、7、10年期的记账式国债。

第二条 记账式国债发行招标通过财政部国债发行招投标系统（以下简称招标系统）进行。招标系统包括中心端和客户端。2012-2014年记账式国债承销团成员（以下简称国债承销团成员）通过客户端远程投标。

第三条 竞争性招标。

（一）竞争性招标时间为招标日上午9：30至10:30。

（二）竞争性招标方式包括单一价格、多重价格和单一价格与多重价格结合的混合式（以下简称混合式），招标标的为利率或价格。

10年期（不含）以上记账式国债采用单一价格招标方式。标的为利率时，全场最高中标利率为当期国债票面利率，各中标国债承销团成员（以下简称中标机构）均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当次国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

1年期（不含）以下记账式国债采用多重价格招标方式。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均中标价格为当次国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。

关键期限国债采用混合式招标方式。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的中标标位，按面值承销；高于票面利率的中标标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销。标的为价格时，全场加权平均中标价格为当次国债发行价格，高于或等于发行价格的中标标位，按发行价格承销；低于发行价格的中标标位，按各中标标位的价格承销。

（三）投标限定。

投标标位变动幅度。利率招标时，标位变动幅度为0.01%。价格招标时，91天、182天、273天国债标位变动幅度为0.002元；3年、5年、7年、10年期国债标位变动幅度为0.025元、0.05元、0.06元、0.08元。

投标标位差。每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当次财政部记账式国债发行通知（以下简称当次发行通知）中规定的投标标位差。

投标剔除。背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。

中标剔除。标的为利率时，高于全场加权平均中标利率一定数量以上的标位，全部落标；标的为价格时，低于全场加权平均中标价格一定数量以上的标位，全部落标。

单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。

最高投标限额。国债承销团甲类成员不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。国债承销团乙类成员最高投标限额为当次国债竞争性招标额的10%。上述比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下4舍5入。

（四）中标原则。

按照低利率或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额或将全部有效标位募完为止。

最高中标利率标位或最低中标价格标位上的投标额大于剩余招标额，以国债承销团成员在该标位投标额为权重平均分配，取整至0.1亿元，尾数按投标时间优先原则分配。

第四条 追加投标。

（一）对于关键期限国债，竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债。

（二）追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销。

（三）国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下4舍5入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

第五条 国债承销团成员最低投标、承销义务。以下比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下4舍5入。

（一）国债承销团甲类成员最低投标为当次国债竞争性招标额的4%；乙类为1%。

（二）国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的1%；乙类为0.2%。

第六条 债权登记、托管。

（一）债权托管机构选择。不可追加投标的国债在竞争性招标结束后15分钟内、可以追加投标的国债在追加投标结束后15分钟内，各中标机构应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)，中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。

（二）券种注册和承销额度注册。国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司根据招标结果办理券种注册，根据各中标机构选择的债券托管数据为各中标机构办理承销额度注册。

（三）债权确立。财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。具体按以下方式处理：

债权登记日，国债登记公司办理总债权登记、为认购人办理债权托管，证券登记公司上海、深圳分公司为认购人办理分托管部分的债权登记和托管。债权登记日为发行款缴款截止日次一个工作日。

财政部收到发行款后债权债务关系确立。财政部如在发行款缴款截止日期前未足额收到中标机构应缴发行款，将不迟于债权登记日下午三点通知国债登记公司。国债登记公司办理债权登记和托管时对财政部未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管；对涉及证券登记公司上海、深圳分公司分托管的部分，国债登记公司应不迟于当日下午四点书面通知证券登记公司上海、深圳分公司，后者办理债权登记和托管时对财政部未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分，财政部根据发行款收到情况另行通知国债登记公司处理。国债登记公司如在债权登记日下午三点未收到财政部关于不办理全部或部分债权登记的通知，证券登记公司上海分公司、深圳分公司未在债权登记日下午四点收到国债登记公司关于不办理全部或部分分托管债权的通知，即办理全部债权登记和托管手续。

第七条 应急投标。

招标系统客户端出现技术问题，国债承销团成员可以将内容齐全的“记账式国债发行应急投标书”或“记账式国债债权托管应急申请书”(格式见附件)传真至国债登记公司，委托国债登记公司代为投标。

（一）国债承销团成员如需进行应急投标，应及时通过招标室电话向财政部国债招标人员报告。

（二）应急投标时间以国债登记公司收到 “记账式国债发行应急投标书”或“记账式国债债权托管应急申请书”的时间为准。竞争性应急投标和追加应急投标的截止时间分别为当次国债竞争性投标和追加投标截止时间，债权托管应急申请截止时间为当次国债债权托管截止时间。

（三）应急投标书录入招标系统后，申请应急的国债承销团成员将无法通过招标系统投标。应急投标书录入招标系统前，该国债承销团成员仍可通过招标系统投标。

（四）如国债承销团成员既通过招标系统投标，又进行应急投标，或进行多次应急投标，以最后一次有效投标为准；如国债承销团成员应急投标内容与通过招标系统投标的内容一致，不做应急处理。

（五）除财政部通知延长应急投标时间外，晚于投标截止时间的应急投标为无效投标。

（六）国债登记公司确认竞争性招标时间内其负责维护的招标系统或通讯主干线运行出现问题时，财政部将通过中债发行业务短信平台（010-88170678）和“gz01@mof.gov.cn”电子邮箱，通知经报备的国债承销团成员常规联系人、投标操作人，延长竞争性招标应急投标时间至投标截止时间后半小时。通知内容为“[国债招标室通知] 201X年X月X日记账式国债竞争性招标应急投标时间延长半小时”。

第八条 分销。记账式国债分销，是指招标结束后至缴款日（含缴款日），中标机构转让中标的全部或部分国债债权额度的行为。

（一）关键期限国债分销方式为场内挂牌、场外签订分销合同、试点商业银行柜台销售。非关键期限国债分销方式为场内挂牌、场外签订分销合同。

（二）分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户，在国债登记公司、试点商业银行开立债券账户的各类投资者。

（三）国债承销团成员间不得分销。

（四）非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。

（五）国债承销团成员根据市场情况自定分销价格。

第九条 上市安排。

（一）关键期限国债在全国银行间债券市场（含试点商业银行柜台）、证券交易所债券市场上市交易。非关键期限国债在全国银行间债券市场（不含试点商业银行柜台）、证券交易所债券市场上市交易。

（二）交易方式为现券买卖和回购，其中试点商业银行柜台为现券买卖。

（三）上市后，各期国债可在各交易场所间相互转托管。

（四）通过试点商业银行柜台购买的国债，可以在债权托管银行质押贷款，具体办法由各试点商业银行制订。

第十条 财政部委托国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司以及试点商业银行办理利息支付及到期偿还本金等事宜。

第十一条 其他。

（一）本规则未作规定的，或者规定的内容与当次发行通知不一致的，以当次发行通知为准。

（二）本规则自公布之日起施行，有效期截至2013年12月31日。

附：1.记账式国债发行应急投标书

2.记账式国债债权托管应急申请书